SEC и Broсo согласовали детали мирового соглашения

2 декабря 2010 года Комиссия по ценным бумагам США (SEC) и Группа компаний Broсo согласовали детали мирового соглашения по делу, связанному с обвинением в получении незаконной прибыли Broco . Таким образом, дело, начавшееся в марте 2010 года, будет завершено после утверждения мирового соглашения в суде.

Группа компаний Broсo обвинялась в том, что она незаконно получила доступ к брокерским счетам инвесторов, которые впоследствии были использованы для манипуляций на рынке. SEC выступила инициатором иска, утверждая, что в период с августа по декабрь 2009 года в результате взлома счетов ряда инвесторов компания Broсo Investments получила незаконный доход в размере 255 000 долларов США. 16 марта 2010 года Окружной суд Нью-Йорка принял решение заморозить эти средства на одном из счетов Группы.

SEC утверждала, что Broсo и лично президент компании Валерий Мальцев контролировали счет типа омнибус (на котором объединены капиталы нескольких клиентов), использованный для увеличения объёма средств (с 2 080 до 627 633 долларов США в течение 6 месяцев) с помощью многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведением неавторизованной торговли на взломанных счетах.

В ходе внутреннего разбирательства службы безопасности Broсo были выявлены мошенники, занимавшиеся манипуляциями на Нью-Йоркской фондовой бирже. В мировом соглашении SEC признаёт, что суть нарушений Broco и её руководителя состоит в том, что они своевременно не сообщили о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких обвинений Broco во взломе счетов больше не выдвигается.

По условиям мирового соглашения Broco должна выплатить 1,33 млн долларов США, в том числе:

• 627 633 доллара США — сумма, которую незаконно заработал клиент Broco, взламывая счета третьей стороны,
• 27 661,41 доллара США — проценты до вынесения судебного решения,
• 627 633 доллара США — гражданский штраф (фактически — плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами),
• 50 000 долларов США — штраф лично с Валерия Мальцева как владельца и президента компании.

На настоящий момент компания уже выплатила из этой суммы 1,18 млн долларов США, остаток выплат составляет около 150 000 долларов США, на внесение этой суммы у компании есть 120 дней.

Таким образом, в проекте мирового соглашения SEC не требует ограничивать дееспособность компании Broсo или лично Валерия Мальцева. Документ должен пройти утверждение в суде, дата слушаний пока не назначена.

«Соглашение, достигнутое с SEC, полностью нас устраивает. Наша деятельность продолжается в полном объёме, и после утверждения мирового соглашения Broсo планирует сконцентрироваться на реализации своей новой стратегии. Для нас очень важно, что мы уже вернули средства всем клиентам, пострадавшим от действий мошенников, восстановив тем самым доброе имя нашей компании. А те выплаты, которые мы обязаны сделать в рамках мирового соглашения с SEC, мы уже практически полностью погасили»,

— сказала Наталья Фефилова, директор по маркетингу Broco .

Согласно новой стратегии компании, принятой в июне 2010 года, основной специализацией Группы компаний Broсo является работа на западных срочных рынках.