Форекс для всех. Всё о Forex.
Главная | Регистрация | Вход
 
Воскресенье, 03.03.2024, 12:22
Приветствую Вас Гость | RSS
Меню сайта
Наш опрос
Какого брокера Вы выбрали?
Всего ответов: 38
Главная » 2010 » Декабрь » 3 » Дело с SEC завершено (Форекс брокер Broco)
Дело с SEC завершено (Форекс брокер Broco)
16:56

Дело с SEC завершено (Форекс брокер Broco)

Как Вы знаете, Broco уже давно находится на пути урегулирования дела с SEC. Компания и SEC долго готовили мировое соглашение, обсуждали его нюансы.

1 декабря SEC направила в суд полностью готовый и одобренный руководством Комиссии комплект документов для заключения мирового соглашения. Пакет документов состоит из дополненного заявления SEC, в котором указаны конкретные претензии к Broco , согласие ответчиков (Broco и Мальцева) на заключение мирового соглашения и проект судебного приказа.

Прочитав дополненное заявление SEC, можно сделать однозначный вывод о сути претензии к ответчикам. Как пишет Комиссия в заявлении, суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких претензий по взлому счетов Scottrade у Комиссии к Broco нет. Соответственно нарушение законодательства о ценных бумагах США состоит в том, что Broco должно было своевременно сообщить о сделках клиента, но не сделала этого. Никаких ограничений дееспособности компании Broco или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой–либо деятельностью на территории США, принято не было.

Итак, что мы получаем:

  • дело закрыто
  • компания должна выплатить сумму по условиями мирового соглашения в размере $1,33 млн, из них:
    1. $627 633 — возврат незаконно полученной прибыли — это сумма средств, которую незаконно заработал клиент Broco за счет взламывания счетов третьей стороны
    2. $27 661,41 — проценты за период до вынесения судебного решения
    3. $627 633 — гражданский штраф — это фактически плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами
    4. $50 000 — штраф лично с Валерия Мальцева как президента и владельца компании

На настоящий момент компания перевела по делу $1 180 000, то есть остаток составляет ~ $150 000. Срок для перевода средств составляет 120 дней.

Таким образом, дело можно считать полностью завершенным.

Обсудить эту новость на нашем Форуме Брокеры и дилинговые центры форекс/forex СНГ
Просмотров: 1048 | Добавил: ForexTrader | Рейтинг: 0.0/0 |
Всего комментариев: 0
Добавлять комментарии могут только зарегистрированные пользователи.
[ Регистрация | Вход ]
Форма входа
Новости Форекс
«  Декабрь 2010  »
ПнВтСрЧтПтСбВс
  12345
6789101112
13141516171819
20212223242526
2728293031

Все новости форекс >>>

Поиск
Рекомендуем посетить
FxMail.ru
Рекомендуемые Форекс рассылки
Статистика

Онлайн всего: 1
Гостей: 1
Пользователей: 0

Copyright MyCorp © 2024Конструктор сайтов - uCoz
Форекс Сайты Forex Rambler's Top100