Дело с SEC завершено (Форекс брокер Broco)

Как Вы знаете, Broco уже давно находится на пути урегулирования дела с SEC. Компания и SEC долго готовили мировое соглашение, обсуждали его нюансы.

1 декабря SEC направила в суд полностью готовый и одобренный руководством Комиссии комплект документов для заключения мирового соглашения. Пакет документов состоит из дополненного заявления SEC, в котором указаны конкретные претензии к Broco , согласие ответчиков (Broco и Мальцева) на заключение мирового соглашения и проект судебного приказа.

Прочитав дополненное заявление SEC, можно сделать однозначный вывод о сути претензии к ответчикам. Как пишет Комиссия в заявлении, суть нарушения Broco состоит в том, что компания и ее руководитель не приняли своевременных мер по сообщению в уполномоченные органы информации о подозрительной торговле на счете одного из клиентов. Никаких претензий по взлому счетов Scottrade у Комиссии к Broco нет. Соответственно нарушение законодательства о ценных бумагах США состоит в том, что Broco должно было своевременно сообщить о сделках клиента, но не сделала этого. Никаких ограничений дееспособности компании Broco или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой–либо деятельностью на территории США, принято не было.

Итак, что мы получаем:

• дело закрыто
• компания должна выплатить сумму по условиями мирового соглашения в размере $1,33 млн, из них:
  1. $627 633 — возврат незаконно полученной прибыли — это сумма средств, которую незаконно заработал клиент Broco за счет взламывания счетов третьей стороны
  2. $27 661,41 — проценты за период до вынесения судебного решения
  3. $627 633 — гражданский штраф — это фактически плата компании за недостаточный контроль при работе со счетами
  4. $50 000 — штраф лично с Валерия Мальцева как президента и владельца компании

На настоящий момент компания перевела по делу $1 180 000, то есть остаток составляет ~ $150 000. Срок для перевода средств составляет 120 дней.

Таким образом, дело можно считать полностью завершенным.